序號(hào)

HACCP要求

需要檢查和詢問的例子

關(guān)鍵不符合項(xiàng)

1、HACCP體系

1.1  總要求

企業(yè)應(yīng)按本文件策劃、建立HACCP體系，形成文件，加以實(shí)施、保持、更新和持續(xù)改進(jìn)，并確保其有效性。

企業(yè)應(yīng)：

a）策劃、實(shí)施、檢查和改進(jìn)HACCP體系的過程，并提供所需的資源；

b）確定HACCP體系范圍。對(duì)影響食品安全的食品鏈相關(guān)過程進(jìn)行識(shí)別并確定其相互影響；

c）建立、實(shí)施和保持對(duì)食品安全有影響的所有過程和操作，包括外包過程的控制程序，以確保符合我國(guó)和進(jìn)口國(guó)家（地區(qū)）食品安全法律法規(guī)要求，并在HACCP體系中加以識(shí)別和驗(yàn)證。在驗(yàn)證時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注產(chǎn)品安全與相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的符合性；

d）確保HACCP體系得到有效實(shí)施，使食品安全得到有效控制。當(dāng)食品安全發(fā)生系統(tǒng)性偏差時(shí)，應(yīng)對(duì)HACCP計(jì)劃進(jìn)行重新確認(rèn)，持續(xù)改進(jìn)HACCP體系。

1、企業(yè)識(shí)別了哪些過程？確定了那些需要的資源？

2、企業(yè)是否確定了HACCP體系范圍？

3、企業(yè)確定了哪些外包過程？

4、產(chǎn)品是否出口？

5、產(chǎn)品出口，是否識(shí)別了進(jìn)口國(guó)食品安全法律法規(guī)？

6、HACCP體系發(fā)生系統(tǒng)性偏差時(shí)，是否對(duì)HACCP計(jì)劃進(jìn)行確認(rèn)？

1、沒有確定HACCP體系范圍。

2、HACCP體系發(fā)生系統(tǒng)性偏差時(shí)，沒有對(duì)HACCP計(jì)劃進(jìn)行確認(rèn)。

1.2文件要求

1.2.1  HACCP體系文件

應(yīng)包括：

a）形成文件的食品安全方針；

b）HACCP手冊(cè)；

c）本文件所要求的形成文件的程序；

d）企業(yè)為確保HACCP體系過程的有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件；

e）本文件所要求的記錄。

1、企業(yè)的HACCP體系文件是否包含了a-e的內(nèi)容？
《文件清單》《記錄清單》

1.2.2  HACCP手冊(cè)

企業(yè)應(yīng)編制和保持HACCP手冊(cè)，內(nèi)容至少包括：

a）HACCP體系的范圍，包括所覆蓋產(chǎn)品或產(chǎn)品類別、操作步驟和場(chǎng)所；

b）HACCP體系程序文件或?qū)ζ涞囊�用�?/span>

c）HACCP體系過程及其相互作用的表述。

1、企業(yè)是否有HACCP手冊(cè)或者類似文件？

2、HACCP手冊(cè)是否包含了a-c的內(nèi)容？

沒有HACCP手冊(cè)或者類似文件

1.2.3  文件控制

HACCP體系所要求的文件應(yīng)予以控制。

應(yīng)建立文件控制程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：

a）文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，確保文件是充分的、適宜的和有效的；

b）必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行審核與更新，并再次批準(zhǔn)；

c）確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識(shí)別；

d）確保在使用處可獲得文件的適用版本；

e）確保文件保持清晰、易于識(shí)別；

f）確保與HACCP體系相關(guān)的外來文件得到識(shí)別，并控制其分發(fā)；

g）防止失效文件的非預(yù)期使用，對(duì)需保留的作廢文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。

1、企業(yè)是否有文件控制程序？

2、文件在實(shí)施前，是否得到了批準(zhǔn)？

3、文件是否按照策劃的時(shí)間進(jìn)行了修訂？

4、文件是否狀態(tài)得到了識(shí)別？

5、文件是否清晰，易于識(shí)別？

6、外來文件是否得到了搜集、識(shí)別，并且得到控制？

7、失效文件是如何進(jìn)行管理的？
《文件控制程序》《文件修訂歷史》《文件清單》《文件分發(fā)、回收記錄》

沒有文件控制程序
失效的文件仍在使用。

1.2.4  記錄控制

應(yīng)建立并保留記錄，以提供符合要求和HACCP體系有效運(yùn)行的證據(jù)。

應(yīng)建立記錄控制程序，規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置所需的控制。記錄的保存期限應(yīng)超過產(chǎn)品的保質(zhì)期，并符合相關(guān)法律法規(guī)要求。

記錄應(yīng)保持清晰、易于識(shí)別和檢索。

1、企業(yè)是否有記錄控制程序？

2、記錄控制程序是否規(guī)定了記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置所需的控制？

3、記錄保存多長(zhǎng)時(shí)間？

4、記錄的保存時(shí)間是否符合相關(guān)的法律法規(guī)要求？

5、記錄是否清晰，易于識(shí)別和檢索？
《記錄控制程序》《記錄修訂歷史》《記錄清單》

沒有記錄控制程序
記錄不清晰，不易于識(shí)別和檢索。

序號(hào)

HACCP要求

需要檢查和詢問的例子

關(guān)鍵不符合項(xiàng)

2、管理職責(zé)

2.1 
管理承諾

最高管理者應(yīng)通過以下活動(dòng)，提供建立和實(shí)施HACCP體系所作承諾的證據(jù)：

a）對(duì)HACCP體系的有效性負(fù)責(zé)；

b）將滿足顧客和法律法規(guī)對(duì)食品安全要求的重要性傳達(dá)到企業(yè)的各級(jí)人員；

c）確保制定的食品安全方針和目標(biāo)與企業(yè)的戰(zhàn)略方向一致；

d）確保將HACCP體系的要求整合到企業(yè)的運(yùn)營(yíng)管理之中；

e）確保企業(yè)食品安全文化的推行；

f）進(jìn)行管理評(píng)審；

g）確保各級(jí)員工關(guān)注食品安全問題，并鼓勵(lì)有效的內(nèi)部報(bào)告；

h）確保資源的獲得。

1、最高管理者如何對(duì)建立和實(shí)施HACCP體系進(jìn)行承諾？

2、最高管理者對(duì)HACCP體系的承諾是否包括a-h所有內(nèi)容？

3、HACCP體系所需的資源是否充足？
《發(fā)布令》

最高管理者對(duì)建立和實(shí)施HACCP體系沒有進(jìn)行承諾。

2.2 
合規(guī)義務(wù)

企業(yè)應(yīng)識(shí)別法律法規(guī)要求、顧客要求及與HACCP體系有關(guān)的相關(guān)方的需求和期望，并從中識(shí)別確定其合規(guī)義務(wù)。

企業(yè)應(yīng)保留確定合規(guī)義務(wù)的文件和記錄，并保持更新。

1、企業(yè)是否有確定合規(guī)義務(wù)的文件？

2、企業(yè)從哪些方面識(shí)別合規(guī)義務(wù)？

《合規(guī)義務(wù)管理文件》《合規(guī)義務(wù)記錄》

1、沒有合規(guī)義務(wù)管理文件。

2、沒有合規(guī)義務(wù)記錄。

2.3 
食品安全文化

最高管理者應(yīng)確保履行食品安全責(zé)任，建立企業(yè)的食品安全文化，應(yīng)至少包括以下幾個(gè)方面內(nèi)容：

a）通過培訓(xùn)讓員工知曉企業(yè)食品安全文化，形成良好的食品安全意識(shí)；

b）傳播和有效溝通企業(yè)的價(jià)值觀，確保各級(jí)員工積極參與企業(yè)的食品安全文化建設(shè)，及時(shí)獲得員工的反饋信息；

c）對(duì)食品安全文化活動(dòng)及績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，必要時(shí)加以改進(jìn)。

企業(yè)應(yīng)將保留構(gòu)建及改進(jìn)食品安全文化的記錄。

1、企業(yè)有哪些構(gòu)建和改進(jìn)食品安全文件的記錄？

沒有構(gòu)建和改進(jìn)食品安全文件的記錄

2.4、食品安全方針、目標(biāo)

2.4.1  方針

最高管理者應(yīng)制定、實(shí)施和保持食品安全方針，方針應(yīng)：

a）適應(yīng)企業(yè)的宗旨和環(huán)境；

b）為制定和評(píng)審食品安全目標(biāo)提供框架；

c）包含滿足法律法規(guī)要求和顧客要求相關(guān)的食品安全承諾；

d）包括持續(xù)改進(jìn)HACCP體系的承諾；

e）確保滿足食品安全相關(guān)的能力需求；

f）在持續(xù)適宜性方面得到評(píng)審。

食品安全方針應(yīng)在企業(yè)各級(jí)人員內(nèi)進(jìn)行溝通、理解和應(yīng)用。適宜時(shí)，相關(guān)方可獲取食品安全方針。

1、企業(yè)是否有食品安全方針？

2、方針是否適應(yīng)企業(yè)的宗旨和環(huán)境？

3、方針是否能為制定和評(píng)審食品安全目標(biāo)提供框架；

4、方針是否包含了滿足法律法規(guī)要求和顧客要求相關(guān)的食品安全承諾；

5、方針是否包括了持續(xù)改進(jìn)HACCP體系的承諾；

6、方針是否能確保滿足食品安全相關(guān)的能力需求；

7、方針持續(xù)適宜性方面是否得到了評(píng)審？

8、方針是否在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行了溝通？

《食品安全方針》《食品安全方針內(nèi)部溝通記錄》。

沒有食品安全方針
當(dāng)員工不知道食品安全方針時(shí)。

2.4.2  目標(biāo)

最高管理者應(yīng)確保在企業(yè)的相關(guān)職能和層次上為HACCP體系制定食品安全目標(biāo)，目標(biāo)應(yīng)：

a）與食品安全方針保持一致；

b）可測(cè)量；

c）與適用的合規(guī)義務(wù)相適宜；

d）適當(dāng)時(shí)予以更新。

1、有書面的食品安全目標(biāo)？

2、食品安全目標(biāo)是否與食品安全方針一致？

3、食品安全目標(biāo)是否具體、可測(cè)量？

4、食品安全目標(biāo)是否與合規(guī)義務(wù)相適宜？

5、食品安全目標(biāo)是否得到更新？
《食品安全目標(biāo)》

1、沒有書面的食品安全目標(biāo)？

2.5、職責(zé)、權(quán)限與溝通

2.5.1  職責(zé)和權(quán)限

最高管理者應(yīng)規(guī)定企業(yè)內(nèi)各部門在HACCP體系中所承擔(dān)的職責(zé)和權(quán)限，確保相關(guān)崗位的職責(zé)和權(quán)限在組織內(nèi)進(jìn)行分配、溝通和理解。

最高管理者應(yīng)任命HACCP小組組長(zhǎng)并確認(rèn)其職責(zé)權(quán)限，同時(shí)應(yīng)：

a）確保建立、實(shí)施、保持和更新HACCP體系；

b）帶領(lǐng)HACCP小組工作；

c）確保HACCP小組成員能夠勝任，必要時(shí)，組織HACCP小組成員的相關(guān)培訓(xùn)和能力提升活動(dòng)；

d）向組織的最高管理者報(bào)告HACCP體系的有效性和適宜性。

1、是否有各部門在HACCP體系中所承擔(dān)的職責(zé)和權(quán)限？

2、最高管理者是否任命了HACCP小組組長(zhǎng)？

3、HACCP小組組長(zhǎng)是否承擔(dān)a-d的職責(zé)？
《崗位職責(zé)和權(quán)限》《HACCP小組組長(zhǎng)任命書》

1、沒有明確規(guī)定各部門在HACCP體系中所承擔(dān)的職責(zé)和權(quán)限。

2、沒有任命HACCP小組組長(zhǎng)。

2.5.2 、溝通

2.5.2.1  內(nèi)部溝通

企業(yè)應(yīng)建立、實(shí)施和保持有效的內(nèi)部溝通，收集對(duì)食品安全有影響的信息，確保HACCP小組及時(shí)獲取可引起HACCP體系變更的信息，保持HACCP體系的持續(xù)更新和有效性。

最高管理者應(yīng)確保HACCP體系的相關(guān)變更信息作為管理評(píng)審的輸入。

1、是否有內(nèi)部溝通渠道？、2、HACCP體系變更是否作為管理評(píng)審輸入內(nèi)容？

《內(nèi)部溝通證據(jù)》《管理評(píng)審輸入資料》

沒有內(nèi)部溝通渠道

2.5.2.2  內(nèi)部報(bào)告

最高管理者應(yīng)確保所有人員都有責(zé)任向上級(jí)管理者，直至最高管理者報(bào)告所關(guān)注到的食品安全問題及隱患。

最高管理者應(yīng)確保消除妨礙員工參與報(bào)告的障礙，制定鼓勵(lì)報(bào)告的上傳、嚴(yán)禁威脅報(bào)復(fù)或懲罰的政策以保護(hù)報(bào)告人。設(shè)立專門的報(bào)告渠道，鼓勵(lì)員工及時(shí)監(jiān)督和舉報(bào)與產(chǎn)品質(zhì)量、食品安全和合規(guī)義務(wù)相關(guān)的內(nèi)部運(yùn)營(yíng)缺陷或違規(guī)行為。

應(yīng)保留內(nèi)部報(bào)告的記錄。

1、內(nèi)部報(bào)告工作如何進(jìn)行？
《內(nèi)部報(bào)告記錄》

沒有內(nèi)部報(bào)告渠道

2.5.2.3 
外部溝通

企業(yè)應(yīng)確保與外部溝通的信息充分，并可供食品鏈的相關(guān)方獲得。
企業(yè)應(yīng)與下述各方建立、實(shí)施并保持有效溝通：
a）外部供應(yīng)商和承包商；
b）客戶和/或消費(fèi)者；
c）監(jiān)管部門；
d）對(duì)HACCP體系的有效性或更新有影響或受其影響的其他組織。
企業(yè)應(yīng)規(guī)定負(fù)責(zé)對(duì)外溝通食品安全有關(guān)信息人員的職責(zé)和權(quán)限。負(fù)責(zé)外部溝通的人員應(yīng)接受適當(dāng)培訓(xùn)，充分了解企業(yè)的產(chǎn)品、相關(guān)危害和HACCP體系，并經(jīng)授權(quán)。
適當(dāng)時(shí)，外部溝通獲得的信息可作為管理評(píng)審輸入，并用于更新HACCP體系。
應(yīng)保留外部溝通的記錄。

1、是否有外部溝通渠道？

2、外部溝通信息是否充分？

3、外部溝通人員的職責(zé)和權(quán)限是否得到規(guī)定？
4、外部溝通人員是否受到培訓(xùn)？
《外部溝通記錄》（客戶采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)）（客戶訂單評(píng)審）（客戶投訴）《外部溝通人員職責(zé)和權(quán)限》《培訓(xùn)記錄》

沒有外部溝通渠道

序號(hào)

HACCP要求

需要檢查和詢問的內(nèi)容

關(guān)鍵不符合項(xiàng)

3、前提計(jì)劃

3.1  總則

企業(yè)應(yīng)建立、實(shí)施、監(jiān)視、驗(yàn)證、保持并在必要時(shí)更新或改進(jìn)前提計(jì)劃，以持續(xù)滿足HACCP體系所需的衛(wèi)生條件。企業(yè)的前提計(jì)劃應(yīng)經(jīng)批準(zhǔn)并保留記錄。

1、企業(yè)是否建立了前提計(jì)劃？
2、前提計(jì)劃實(shí)施前是否進(jìn)行了批準(zhǔn)？
3、前提計(jì)劃是否進(jìn)行了更新或改進(jìn)？
《前提計(jì)劃》《前提計(jì)劃批準(zhǔn)記錄》《前提計(jì)劃更新記錄》

沒有前提計(jì)劃。

3.2  人力資源

企業(yè)應(yīng)建立人力資源管理程序，確保從事食品安全工作的人員能夠勝任，且滿足以下要求：
a）對(duì)管理者和員工提供持續(xù)的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于HACCP體系、專業(yè)技術(shù)知識(shí)及操作技能、法律法規(guī)等方面，確保相關(guān)人員具備必要的能力；
b）評(píng)價(jià)所提供培訓(xùn)或采取其他措施的有效性，必要時(shí)，應(yīng)進(jìn)行再次培訓(xùn)；
c）保留人員的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)記錄。

1、企業(yè)是否建立了人力資源管理程序？
2、是否對(duì)管理者和員工提供持續(xù)的培訓(xùn)？
3、培訓(xùn)內(nèi)容是否包含了HACCP體系、專業(yè)技術(shù)知識(shí)及操作技能、法律法規(guī)等？
4、是否對(duì)培訓(xùn)進(jìn)行了評(píng)價(jià)？
《人力資源管理程序》《培訓(xùn)記錄》

沒有人力資源管理程序

3.3  良好衛(wèi)生規(guī)范

 企業(yè)應(yīng)按照適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)范和指南要求，建立、實(shí)施、保持和更新良好衛(wèi)生規(guī)范，以預(yù)防和（或）減少產(chǎn)品中的、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程及產(chǎn)品所處環(huán)境中的污染。不同行業(yè)類別具體要求詳見附錄A。
企業(yè)應(yīng)保留良好衛(wèi)生規(guī)范相關(guān)文件。企業(yè)應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔對(duì)良好衛(wèi)生規(guī)范、程序進(jìn)行評(píng)審，當(dāng)產(chǎn)品、流程和其他與業(yè)務(wù)相關(guān)的活動(dòng)發(fā)生變更時(shí)應(yīng)實(shí)施評(píng)審。
企業(yè)應(yīng)對(duì)良好衛(wèi)生規(guī)范的運(yùn)行實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量。企業(yè)應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)分析，建立環(huán)境監(jiān)測(cè)計(jì)劃，以減少食品污染的風(fēng)險(xiǎn)。
企業(yè)應(yīng)對(duì)良好衛(wèi)生規(guī)范實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)證，以確定能否保障食品安全和宜食用性。驗(yàn)證活動(dòng)應(yīng)包括對(duì)監(jiān)視測(cè)量、糾正措施、記錄的審核及衛(wèi)生清潔效果的評(píng)估。

1、企業(yè)是否有良好衛(wèi)生規(guī)范文件？
2、企業(yè)良好衛(wèi)生規(guī)范是否按照適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)范和指南要求建立的？
3、企業(yè)是否對(duì)良好衛(wèi)生規(guī)范進(jìn)行評(píng)審？
4、企業(yè)是否建立了環(huán)境監(jiān)測(cè)計(jì)劃？
5、企業(yè)是否對(duì)良好衛(wèi)生規(guī)范進(jìn)行了驗(yàn)證？
6、企業(yè)如何對(duì)良好衛(wèi)生規(guī)范進(jìn)行驗(yàn)證？
《良好衛(wèi)生規(guī)范》《環(huán)境監(jiān)測(cè)計(jì)劃》《良好衛(wèi)生規(guī)范評(píng)審記錄》《良好衛(wèi)生規(guī)范驗(yàn)證記錄》

沒有良好衛(wèi)生規(guī)范文件

3.4  產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)

適用時(shí)，企業(yè)應(yīng)建立、實(shí)施和保持產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)程序，以確保新產(chǎn)品研發(fā)、產(chǎn)品發(fā)生變化或產(chǎn)品生產(chǎn)工藝發(fā)生變更時(shí)，能夠持續(xù)生產(chǎn)符合食品安全法規(guī)要求的產(chǎn)品。

1、企業(yè)是否有設(shè)計(jì)和開發(fā)程序？
《設(shè)計(jì)和開發(fā)程序》

如果企業(yè)需要有有設(shè)計(jì)和開發(fā)程序而沒有時(shí)。

3.5  采購(gòu)管理

采購(gòu)管理應(yīng)防止在原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品，以及外部提供的服務(wù)中存在食品安全危害，建立對(duì)食品安全有影響的供方評(píng)價(jià)、批準(zhǔn)和監(jiān)控程序，至少包括以下方面的要求：
a）緊急情況下的采購(gòu)要求；
b）評(píng)估供方提供安全衛(wèi)生的產(chǎn)品或服務(wù)的保障能力，必要時(shí)，對(duì)供方的食品安全管理體系進(jìn)行文件審核或現(xiàn)場(chǎng)審核；
c）保持和更新合格供方名錄；
d）確定驗(yàn)收準(zhǔn)則，確保僅接收符合食品安全要求的物料和服務(wù)，包括核查原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的檢驗(yàn)檢疫、衛(wèi)生合格證明、追溯標(biāo)識(shí)、包裝完好情況以及外部提供服務(wù)的能力證明等；必要時(shí)，對(duì)原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的安全衛(wèi)生指標(biāo)實(shí)施有針對(duì)性的檢驗(yàn)和驗(yàn)證；
e）當(dāng)使用外部檢測(cè)服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，應(yīng)確保該檢測(cè)服務(wù)機(jī)構(gòu)具備相應(yīng)的法定資質(zhì)和能力；
f）應(yīng)識(shí)別影響食品安全的外包過程，制定并實(shí)施控制措施，保留實(shí)施記錄。

1、是否有供方評(píng)價(jià)、批準(zhǔn)和監(jiān)控程序？
2、供方評(píng)價(jià)、批準(zhǔn)和監(jiān)控程序是否包括a-f的內(nèi)容？
3、是否有外部檢測(cè)服務(wù)機(jī)構(gòu)？
4、是否有外包過程？
《供方評(píng)價(jià)、批準(zhǔn)和監(jiān)控程序》《合格供方名錄》《驗(yàn)收準(zhǔn)則》《核查記錄》《檢驗(yàn)記錄》《服務(wù)協(xié)議》《外包清單》

沒有供方評(píng)價(jià)、批準(zhǔn)和監(jiān)控程序

3.6  監(jiān)視和測(cè)量

企業(yè)應(yīng)實(shí)施監(jiān)視、測(cè)量活動(dòng)，以確定相關(guān)程序按策劃實(shí)施，符合規(guī)定準(zhǔn)則要求。
企業(yè)應(yīng)確定適宜的監(jiān)視和測(cè)量方法。適用時(shí)，應(yīng)包括監(jiān)視和測(cè)量對(duì)象、人員、頻次、抽樣及分析方法等，以確保監(jiān)測(cè)結(jié)果的有效。
當(dāng)監(jiān)測(cè)結(jié)果顯示偏離規(guī)定的準(zhǔn)則時(shí)，企業(yè)應(yīng)采取糾正和/或糾正措施。
應(yīng)保留監(jiān)視和測(cè)量記錄。
企業(yè)應(yīng)準(zhǔn)確識(shí)別、定期校準(zhǔn)和維護(hù)用于測(cè)量食品安全相關(guān)關(guān)鍵參數(shù)的設(shè)施設(shè)備，其校準(zhǔn)應(yīng)依據(jù)國(guó)際或國(guó)家的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)不存在上述標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)記錄校準(zhǔn)或驗(yàn)證的依據(jù)。

1、企業(yè)確定了哪些監(jiān)視和測(cè)量方法？
2、企業(yè)對(duì)測(cè)量設(shè)施和設(shè)備是否定期進(jìn)行了校準(zhǔn)或檢定？
《監(jiān)視和測(cè)量記錄》《校準(zhǔn)證書》《檢定證書》

當(dāng)監(jiān)視和測(cè)量發(fā)生偏離時(shí)，沒有采取措施。

3.7  標(biāo)識(shí)和追溯

應(yīng)建立、實(shí)施和保持產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性程序，確保具備識(shí)別產(chǎn)品及其狀態(tài)的追溯能力。至少滿足以下方面的要求：
a）在食品生產(chǎn)過程中，使用適宜的方法識(shí)別產(chǎn)品并建立唯一性標(biāo)識(shí)，使其具有可追溯性；
b）針對(duì)監(jiān)控和驗(yàn)證要求，標(biāo)識(shí)產(chǎn)品的狀態(tài)，以確保對(duì)影響食品安全的任何不符合和不符合產(chǎn)品(包括對(duì)發(fā)現(xiàn)的被損壞的、返工的和從顧客處退回的產(chǎn)品）進(jìn)行明確標(biāo)識(shí)和有效管理，以防止擅自放行；
c）應(yīng)對(duì)標(biāo)有產(chǎn)品成分表、致敏物質(zhì)、識(shí)別碼和其他關(guān)鍵信息的包裝材料進(jìn)行管理，防止誤用；
d）應(yīng)保留進(jìn)貨產(chǎn)品追溯及必要的關(guān)鍵信息、進(jìn)貨查驗(yàn)記錄和產(chǎn)品的發(fā)運(yùn)記錄；
e）成品應(yīng)嚴(yán)格按照銷售目標(biāo)國(guó)家（地區(qū)）適用的食品安全法規(guī)要求進(jìn)行標(biāo)識(shí)。當(dāng)產(chǎn)品未貼標(biāo)簽時(shí)，應(yīng)提供所有有關(guān)的產(chǎn)品信息，以確保顧客或消費(fèi)者安全食用或使用；
f）應(yīng)定期對(duì)產(chǎn)品可追溯性開展驗(yàn)證，以確保其有效運(yùn)行。

1、是否有產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性程序
2、從物料入廠到產(chǎn)品出廠，是否具備可追溯性？
3、產(chǎn)品狀態(tài)是否進(jìn)行了標(biāo)識(shí)？
4、包裝材料是否得到控制？
5、是否有物料進(jìn)廠查驗(yàn)記錄和產(chǎn)品出廠發(fā)運(yùn)記錄？
6、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)是否滿足目標(biāo)國(guó)家和地區(qū)的法律法規(guī)要求？
7、是否對(duì)可追溯性進(jìn)行定期驗(yàn)證？
《產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性程序》《產(chǎn)品狀態(tài)標(biāo)識(shí)》《進(jìn)廠查驗(yàn)記錄》《出廠發(fā)運(yùn)記錄》《追溯演練記錄》

1、沒有產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性程序
2、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不滿足目標(biāo)國(guó)家和地區(qū)的法律法規(guī)要求。
3、對(duì)可追溯性沒有進(jìn)行定期驗(yàn)證。

3.8  產(chǎn)品放行

應(yīng)建立、實(shí)施和更新產(chǎn)品放行程序，確保放行產(chǎn)品滿足質(zhì)量、安全和顧客要求，未達(dá)到可接受水平的產(chǎn)品不得放行。應(yīng)對(duì)生產(chǎn)過程進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，以控制不合格產(chǎn)品。未經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)，產(chǎn)品不得放行。
保留授權(quán)放行人員和產(chǎn)品放行的記錄。

1、是否有產(chǎn)品放行程序？
2、放行人員是否得到授權(quán)？
3、如何對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行放行？
《產(chǎn)品放行程序》《放行人員授權(quán)記錄》《產(chǎn)品放行記錄》

無(wú)產(chǎn)品放行程序

3.9  產(chǎn)品撤回和召回

應(yīng)建立、保持、評(píng)審、更新產(chǎn)品撤回和召回計(jì)劃，確保及時(shí)撤回或召回受食品安全危害影響的全部放行產(chǎn)品。該計(jì)劃應(yīng)至少包括以下方面的要求：
a）啟動(dòng)和實(shí)施產(chǎn)品撤回和召回計(jì)劃人員的職責(zé)和權(quán)限；
b）產(chǎn)品撤回和召回行動(dòng)需符合的相關(guān)法律、法規(guī)和其他相關(guān)要求；
c）受食品安全危害影響產(chǎn)品的撤回和召回措施；
d）對(duì)撤回或召回的產(chǎn)品進(jìn)行分析和處置的措施，包括對(duì)可能受影響的其他產(chǎn)品的評(píng)估和處置；撤回或召回的產(chǎn)品在最終完成處置前應(yīng)在控制下保管，防止非預(yù)期使用；
應(yīng)按照策劃的周期，對(duì)產(chǎn)品撤回和召回計(jì)劃進(jìn)行演練驗(yàn)證其有效性。
應(yīng)保持產(chǎn)品撤回和召回計(jì)劃實(shí)施記錄，包括原因、范圍和采取的糾正措施等。

1、是否有新產(chǎn)品撤回和召回計(jì)劃
2、產(chǎn)品撤回和召回計(jì)劃是否包含a-d的內(nèi)容？
3、是否對(duì)產(chǎn)品撤回和召回計(jì)劃進(jìn)行演練？
4、查看上次產(chǎn)品撤回和召回計(jì)劃進(jìn)行演練是何時(shí)進(jìn)行的？
《新產(chǎn)品撤回和召回計(jì)劃》《產(chǎn)品撤回和召回演練記錄》

1、無(wú)新產(chǎn)品撤回和召回計(jì)劃
2、產(chǎn)品撤回和召回計(jì)劃進(jìn)行演練

3.10  致敏物質(zhì)的管理

應(yīng)建立并實(shí)施針對(duì)所有食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程及設(shè)施的致敏物質(zhì)管理計(jì)劃，以最大限度地減少或消除致敏物質(zhì)交叉污染，至少滿足以下方面的要求：
a）應(yīng)對(duì)原輔料、中間品、成品、食品添加劑、加工助劑、接觸材料及任何新產(chǎn)品開發(fā)引入的新成分進(jìn)行致敏物質(zhì)評(píng)估，以確定致敏物質(zhì)存在的可能性，并形成記錄；
b）應(yīng)識(shí)別原料接收、加工、儲(chǔ)存等所有相關(guān)過程中的致敏物質(zhì)及污染途徑，并對(duì)整個(gè)加工流程可能的致敏物質(zhì)污染進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，避免致敏物質(zhì)交叉污染的發(fā)生；
c）應(yīng)制定減少或消除致敏物質(zhì)交叉污染的控制措施，可包括：
—對(duì)已識(shí)別存在致敏物質(zhì)的原料、產(chǎn)品應(yīng)實(shí)施標(biāo)識(shí)；
—采用物理或時(shí)間隔離等措施防止含致敏物質(zhì)的原料、產(chǎn)品與其他產(chǎn)品的交叉污染；
—通過清潔和產(chǎn)品線轉(zhuǎn)換等措施防止意外致敏物質(zhì)的交叉污染；
—必要時(shí)，應(yīng)對(duì)加工操作人員實(shí)施致敏物管理意識(shí)、方法和預(yù)防措施的培訓(xùn)；
—當(dāng)采取了良好的控制措施仍不能防止致敏物質(zhì)接觸時(shí)，應(yīng)實(shí)施消費(fèi)者告知。
d）應(yīng)對(duì)減少或消除致敏物質(zhì)交叉污染的控制措施進(jìn)行確認(rèn)和驗(yàn)證；
e）對(duì)于產(chǎn)品設(shè)計(jì)所包含的致敏物質(zhì)成分，或在生產(chǎn)中由于交叉接觸所引入產(chǎn)品的致敏物質(zhì)成分，應(yīng)按照所在國(guó)家（地區(qū)）和產(chǎn)品目的國(guó)家（地區(qū)）的法律法規(guī)要求進(jìn)行標(biāo)識(shí)。

1、是否有致敏物質(zhì)管理計(jì)劃？
2、致敏物質(zhì)管理計(jì)劃是否包含a-e的內(nèi)容？
3、是否對(duì)致敏物進(jìn)行評(píng)估？
4、是否制定了致敏物質(zhì)控制措施？
5、是否對(duì)致敏物質(zhì)控制措施進(jìn)行了確認(rèn)？
6、必要時(shí)，是否對(duì)致敏物質(zhì)進(jìn)行了標(biāo)識(shí)？
7、致敏物質(zhì)是否滿足所在國(guó)家和目的國(guó)家和地區(qū)的法律法規(guī)要求？
《致敏物質(zhì)管理計(jì)劃》《致敏物質(zhì)評(píng)估記錄》《致敏物質(zhì)控制措施及其確認(rèn)記錄》《致敏物標(biāo)識(shí)》《致敏物質(zhì)要求》

無(wú)致敏物質(zhì)管理計(jì)劃

3.11  食品防護(hù)

針對(duì)人為的破壞或蓄意污染等情況，企業(yè)應(yīng)建立、實(shí)施和改進(jìn)食品防護(hù)計(jì)劃，以識(shí)別潛在威脅并優(yōu)先考慮食品防護(hù)措施。食品防護(hù)計(jì)劃應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：
a）食品防護(hù)評(píng)估；
b）食品防護(hù)措施；
c）食品防護(hù)措施的監(jiān)視；
d）糾正和糾正措施；
e）驗(yàn)證；
f）應(yīng)急預(yù)案；
g）記錄。
企業(yè)的食品防護(hù)計(jì)劃應(yīng)與HACCP體系整合。

1、是否有食品防護(hù)計(jì)劃
2、食品防護(hù)計(jì)劃是否包含a-g的內(nèi)容？
《食品防護(hù)計(jì)劃》《食品防護(hù)評(píng)估記錄》《糾正和糾正措施》《食品防護(hù)驗(yàn)證記錄》《應(yīng)急預(yù)案》

無(wú)食品防護(hù)計(jì)劃

3.12  食品欺詐預(yù)防

企業(yè)建立并保持食品欺詐脆弱性評(píng)估程序，包括：
a）識(shí)別潛在的脆弱環(huán)節(jié)；
b）制定預(yù)防食品欺詐的措施；
c）根據(jù)脆弱性評(píng)估的結(jié)果，確定控制措施的優(yōu)先順序。
企業(yè)應(yīng)收集有關(guān)供應(yīng)鏈?zhǔn)称菲墼p的以往和現(xiàn)存威脅信息，對(duì)食品鏈所有的原輔料進(jìn)行脆弱性評(píng)估，以評(píng)估食品欺詐的潛在風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)應(yīng)建立、實(shí)施和保持食品欺詐預(yù)防計(jì)劃，以減少或消除識(shí)別的脆弱環(huán)節(jié)。
企業(yè)的食品欺詐預(yù)防計(jì)劃應(yīng)覆蓋相關(guān)的食品類別，并被企業(yè)的HACCP體系所支持。企業(yè)應(yīng)對(duì)食品欺詐的預(yù)防措施進(jìn)行確認(rèn)和驗(yàn)證，并持續(xù)地對(duì)食品欺詐預(yù)防計(jì)劃進(jìn)行評(píng)審，至少每年一次。

1、是否有食品欺詐脆弱性評(píng)估程序
2、食品欺詐脆弱性評(píng)估程序是否包含a-c內(nèi)容？
3、是否進(jìn)行脆弱性評(píng)估？
4、是否有食品欺詐預(yù)防計(jì)劃？
5、食品欺詐預(yù)防計(jì)劃是否進(jìn)行了確認(rèn)和驗(yàn)證？
《食品欺詐脆弱性評(píng)估程序》《脆弱性評(píng)估》
《食品欺詐預(yù)防計(jì)劃》
《食品欺詐預(yù)防計(jì)劃確認(rèn)和驗(yàn)證記錄》

1、無(wú)食品欺詐脆弱性評(píng)估程序
2、沒有進(jìn)行脆弱性評(píng)估
3、沒有食品欺詐預(yù)防計(jì)劃
4、沒有對(duì)食品欺詐預(yù)防計(jì)劃進(jìn)行確認(rèn)和驗(yàn)證

3.13  應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

應(yīng)建立、實(shí)施和保持應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序。應(yīng)識(shí)別、確定潛在的食品安全事故或緊急情況，應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案和措施，必要時(shí)做出撤回或召回的響應(yīng)，以減少食品可能發(fā)生安全危害的影響。
必要時(shí)，特別在事故或緊急情況發(fā)生后，企業(yè)應(yīng)對(duì)應(yīng)急預(yù)案予以審核和改進(jìn)。應(yīng)保持應(yīng)急預(yù)案實(shí)施記錄。應(yīng)對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行定期演練并驗(yàn)證其有效性。

1、是否有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序？
2、企業(yè)識(shí)別和確定了哪些潛在的食品安全事故或緊急情況？
3、是否制定了應(yīng)急預(yù)案和措施？
4、是否對(duì)急預(yù)案進(jìn)行定期演練？
《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序》《應(yīng)急預(yù)案演練記錄》

1、沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序。
2、沒有對(duì)急預(yù)案進(jìn)行定期演練

序號(hào)

HACCP要求

需要檢查和詢問的例子

關(guān)鍵不符合項(xiàng)

4、危害控制

4.1  總則

HACCP小組應(yīng)根據(jù)以下七個(gè)原理的要求建立并實(shí)施企業(yè)HACCP計(jì)劃，系統(tǒng)控制顯著危害，確保將這些危害防止、消除或降低到可接受水平，以保證食品安全。
a）進(jìn)行危害分析和制定控制措施；
b）確定關(guān)鍵控制點(diǎn)；
c）確定經(jīng)確認(rèn)的關(guān)鍵限值；
d）建立關(guān)鍵控制點(diǎn)的監(jiān)控系統(tǒng)；
e）建立糾偏措施；
f）確認(rèn)HACCP計(jì)劃，并建立驗(yàn)證程序；
g）保持HACCP原理得到有效應(yīng)用的文件和記錄。
當(dāng)任何影響HACCP計(jì)劃有效性因素發(fā)生變化時(shí)，如產(chǎn)品配方、工藝、加工條件的改變，均可能導(dǎo)致HACCP計(jì)劃的改變，要對(duì)HACCP計(jì)劃進(jìn)行確認(rèn)和驗(yàn)證，必要時(shí)進(jìn)行更新。

1、企業(yè)按照什么原則建立的HACCP計(jì)劃？
2、一旦發(fā)生影響HACCP計(jì)劃有效性時(shí)，是否對(duì)HACCP計(jì)劃進(jìn)行了更改？并進(jìn)行了確認(rèn)和驗(yàn)證？

4.2、預(yù)備步驟

4.2.1  HACCP小組的組成

企業(yè)HACCP小組人員的能力應(yīng)滿足本企業(yè)食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)專業(yè)技術(shù)要求，并由不同部門的人員組成，應(yīng)包括衛(wèi)生質(zhì)量控制、產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施管理、原輔料采購(gòu)、銷售、倉(cāng)儲(chǔ)及運(yùn)輸部門的人員，必要時(shí)，可請(qǐng)外部專家參與。
小組成員應(yīng)具備與企業(yè)的產(chǎn)品、過程、所涉及危害相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，并經(jīng)過適當(dāng)培訓(xùn)。
最高管理者應(yīng)指定一名HACCP小組組長(zhǎng)，并應(yīng)賦予以下方面的職責(zé)和權(quán)限：
a）確保HACCP體系所需的過程得到建立、實(shí)施和保持；
b）向最高管理者報(bào)告HACCP體系的有效性、適宜性以及任何更新或改進(jìn)的需求；
c）領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)HACCP小組的工作，并通過教育、培訓(xùn)、實(shí)踐等方式確保HACCP小組成員在專業(yè)知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)方面得到持續(xù)提高。
應(yīng)保持HACCP小組成員的學(xué)歷、經(jīng)歷、培訓(xùn)、批準(zhǔn)以及活動(dòng)的記錄。

1、HACCP小組人員的能力是否得到了確定？
2、HACCP小組是否包含了衛(wèi)生質(zhì)量控制、產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施管理、原輔料采購(gòu)、銷售、倉(cāng)儲(chǔ)及運(yùn)輸部門的人員？
3、HACCP小組人員是否具備與企業(yè)的產(chǎn)品、過程、所涉及危害相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，并經(jīng)過適當(dāng)培訓(xùn)？
4、誰(shuí)擔(dān)任HACCP小組組長(zhǎng)？
《HACCP小組名單》《HACCP小組組長(zhǎng)任命書》《HACCP小組組長(zhǎng)職責(zé)和權(quán)限》《HACCP小組會(huì)議記錄》《服務(wù)協(xié)議》《HACCP小組培訓(xùn)記錄》

如果HACCP小組知識(shí)和能力不足，沒有請(qǐng)外部顧問。

4.2.2、產(chǎn)品描述

4.2.2.1  原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品

HACCP小組應(yīng)針對(duì)原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品，識(shí)別、確定并記錄進(jìn)行危害分析所需的下列適用信息：
a）名稱、類別、成分及其生物、化學(xué)和物理特性；
b）來源、生產(chǎn)、包裝、儲(chǔ)藏、運(yùn)輸和交付方式；
c）接收要求、接收方式和使用方式。

1、是否對(duì)每種原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品都有完整的描述？
2、原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的描述都包括哪些內(nèi)容？
《產(chǎn)品描述》《產(chǎn)品規(guī)格書》

1、當(dāng)沒有對(duì)每種原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行描述時(shí)。
2、當(dāng)產(chǎn)品描述不能提供必要的資料時(shí)。

4.2.2.2  終產(chǎn)品

HACCP小組應(yīng)針對(duì)不再進(jìn)一步加工或轉(zhuǎn)化的成品——終產(chǎn)品，識(shí)別、確定并記錄進(jìn)行危害分析所需的下列適用信息：
a）名稱、類別、成分及其生物、化學(xué)和物理特性；
b）加工方式；
c）包裝、儲(chǔ)藏、運(yùn)輸和交付方式；
d）銷售方式和標(biāo)識(shí)；
e）其他必要的信息，包括相關(guān)主管部門或企業(yè)對(duì)終產(chǎn)品的限制要求等。

1、是否對(duì)每種終產(chǎn)品都有完整的描述？
2、終產(chǎn)品的描述都包括哪些內(nèi)容？
《產(chǎn)品描述》《產(chǎn)品規(guī)格書》

1、當(dāng)沒有對(duì)每種終產(chǎn)品進(jìn)行描述時(shí)。
2、當(dāng)產(chǎn)品描述不能提供必要的資料時(shí)。
3、當(dāng)產(chǎn)品描述沒有包括主管部門對(duì)產(chǎn)品的要求時(shí)。

4.2.3  預(yù)期用途的確定

HACCP小組應(yīng)在產(chǎn)品描述的基礎(chǔ)上，識(shí)別、確定并記錄進(jìn)行危害分析所需的下列適用信息：
a）顧客對(duì)終產(chǎn)品的消費(fèi)或使用期望，法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求；
b）終產(chǎn)品的預(yù)期用途和儲(chǔ)藏條件，以及保質(zhì)期；
c）終產(chǎn)品預(yù)期的食用或使用方式；
d）終產(chǎn)品預(yù)期的顧客對(duì)象；
e）直接消費(fèi)終產(chǎn)品對(duì)易受傷害群體的適用性；
f）終產(chǎn)品非預(yù)期（但極可能出現(xiàn)）的食用或使用方式；
g）其他必要的信息。

1、產(chǎn)品預(yù)期用途是什么？
2、顧客、法規(guī)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)產(chǎn)品的期望是什么？
3、產(chǎn)品的貯藏條件和保質(zhì)期是什么？
4、終產(chǎn)品的食用或使用方式是什么？
5、產(chǎn)品對(duì)哪些消費(fèi)群體不適用？
《產(chǎn)品描述》《產(chǎn)品規(guī)格書》

當(dāng)產(chǎn)品缺少不適用群體信息時(shí)。

4.2.4  過程描述及流程圖的制定

HACCP小組應(yīng)在企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)的范圍內(nèi)，根據(jù)產(chǎn)品的操作要求描繪產(chǎn)品的工藝流程圖，此圖應(yīng)包括：
a）每個(gè)步驟及其相應(yīng)操作；
b）步驟之間的順序和相互關(guān)系；
c）返工點(diǎn)和循環(huán)點(diǎn)（適宜時(shí)）；
d）外部的過程和外包的內(nèi)容；
e）原料、輔料和中間產(chǎn)品的投入點(diǎn)；
f）終產(chǎn)品、中間產(chǎn)品放行點(diǎn)和副產(chǎn)品、廢棄物的排放點(diǎn)。
流程圖的制定應(yīng)完整、準(zhǔn)確、清晰。
每個(gè)加工步驟的操作要求和工藝參數(shù)應(yīng)在工藝描述中列出，加工步驟相似的多個(gè)產(chǎn)品可以使用同一流程圖。適用時(shí)，應(yīng)提供工廠位置圖、廠區(qū)平面圖、車間平面圖、人流物流圖、供排水網(wǎng)絡(luò)圖、蟲害控制平面圖等。

1、有工藝流程圖？
2、有工廠位置圖、廠區(qū)平面圖、車間平面圖、人流物流圖、供排水網(wǎng)絡(luò)圖、蟲害控制平面圖？
《工藝流程圖》《工廠位置圖》《廠區(qū)平面圖》《車間平面圖》《人流物流圖》《供排水網(wǎng)絡(luò)圖》《蟲害控制平面圖》

1、沒有工藝流程圖
2、沒有工廠位置圖、廠區(qū)平面圖、車間平面圖、人流物流圖、供排水網(wǎng)絡(luò)圖、蟲害控制平面圖

4.2.5  流程圖的確認(rèn)

應(yīng)由熟悉操作工藝的HACCP小組人員對(duì)所有操作步驟在操作狀態(tài)下進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，確認(rèn)并證實(shí)與所制定流程圖是否一致，并在必要時(shí)進(jìn)行修改。
應(yīng)保持經(jīng)確認(rèn)的流程圖。

1、工藝流程圖經(jīng)過確認(rèn)？

工藝流程圖沒有經(jīng)過確認(rèn)。

4.3、危害分析和制定控制措施

4.3.1、危害分析

4.3.1.1  危害識(shí)別

HACCP小組應(yīng)根據(jù)食品風(fēng)險(xiǎn)程度，分析流程步驟中可能出現(xiàn)引入或增加的生物、化學(xué)、物理危害，考慮以下方面的因素：
a）產(chǎn)品、操作和環(huán)境；
b）消費(fèi)者或顧客和法律法規(guī)對(duì)終產(chǎn)品及原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的安全衛(wèi)生要求；
c）消費(fèi)時(shí)與食品安全危害相關(guān)的信息；
d）不安全產(chǎn)品處置、糾偏、召回和應(yīng)急預(yù)案的狀況；
e）歷史上和當(dāng)前的流行病學(xué)、動(dòng)植物疫情或疾病統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和食品安全事故案例；
f）科技文獻(xiàn)，包括相關(guān)類別產(chǎn)品的危害控制指南；
g）危害識(shí)別范圍內(nèi)的其他步驟對(duì)產(chǎn)品產(chǎn)生的影響；
h）經(jīng)驗(yàn)。
在從原料接收直到最終交付的范圍內(nèi)，針對(duì)需考慮的所有危害，識(shí)別其在每個(gè)操作步驟中有根據(jù)預(yù)期被引入、產(chǎn)生或增長(zhǎng)的所有潛在危害及其原因。
當(dāng)影響危害識(shí)別結(jié)果的任何因素發(fā)生變化時(shí)，HACCP小組應(yīng)重新進(jìn)行危害識(shí)別。
應(yīng)保持危害識(shí)別依據(jù)和結(jié)果的記錄。

1、是否對(duì)每個(gè)步驟進(jìn)行了危害分析？
2、危害分析包含了每種危害？
3、當(dāng)影響危害識(shí)別的因素發(fā)生變化時(shí)，重新進(jìn)行了識(shí)別？
《危害識(shí)別的依據(jù)和記錄》

1、沒有對(duì)每個(gè)步驟進(jìn)行危害分析時(shí)。

4.3.1.2  危害評(píng)估

HACCP小組應(yīng)針對(duì)識(shí)別的潛在危害，評(píng)估其發(fā)生的嚴(yán)重性和可能性，如果某種潛在危害在該步驟極可能發(fā)生且后果嚴(yán)重，則應(yīng)確定為顯著危害。
應(yīng)保持危害評(píng)估依據(jù)和結(jié)果的記錄。

1、對(duì)每種產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)，都考慮了嚴(yán)重性和可能性？
2、確定的風(fēng)險(xiǎn)水平是否合適？

《危害評(píng)估的依據(jù)和結(jié)果》

1、當(dāng)危害沒有進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)估或者所有顯著危害沒有考慮到。
2、出現(xiàn)食品安全事件時(shí)。
3、由于沒有充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，導(dǎo)致食品風(fēng)險(xiǎn)存在時(shí)。

4.3.2 控制措施的制定

HACCP小組應(yīng)針對(duì)每種顯著危害制定相應(yīng)的控制措施，并提供證實(shí)其有效性的記錄；應(yīng)明確顯著危害與控制措施之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系，并考慮一項(xiàng)控制措施控制多種顯著危害或多項(xiàng)控制措施控制一種顯著危害的情況。
當(dāng)控制措施涉及操作改變時(shí)，應(yīng)做出相應(yīng)的變更，并修改流程圖。
在現(xiàn)有技術(shù)條件下，某種顯著危害不能制定有效控制措施時(shí)，企業(yè)應(yīng)策劃和實(shí)施必要的技術(shù)改造，必要時(shí)，應(yīng)變更加工工藝、產(chǎn)品（包括原輔料）或預(yù)期用途，直至建立有效的控制措施。
應(yīng)對(duì)所制定的控制措施予以確認(rèn)，確保其能將相應(yīng)的危害控制在可接受水平。
當(dāng)控制措施有效性受到影響時(shí)，應(yīng)評(píng)價(jià)、更新或改進(jìn)控制措施，并再確認(rèn)。
應(yīng)保持控制措施的制定依據(jù)和控制措施文件。

1、針對(duì)顯著危害，制定了哪些控制措施？
2、是否對(duì)控制措施進(jìn)行了確認(rèn)？
《控制措施制定的依據(jù)》《控制措施》

4.3.3  危害分析工作單

 HACCP小組應(yīng)根據(jù)工藝流程、危害識(shí)別、危害評(píng)估、控制措施等結(jié)果提供形成文件的危害分析工作單，包括加工步驟、考慮的潛在危害、顯著危害判斷的依據(jù)、控制措施，并明確各因素之間的相互關(guān)系。
在危害分析工作單中，應(yīng)描述控制措施與相應(yīng)顯著危害的關(guān)系，為確定關(guān)鍵控制點(diǎn)提供依據(jù)。
HACCP小組應(yīng)在危害分析結(jié)果受到任何因素影響時(shí)，對(duì)危害分析工作單做出必要的更新或修訂。
應(yīng)保持形成文件的危害分析工作單。

1、是否有危害分析工作單？
2、危害分析單是否進(jìn)行了修訂？

沒有危害分析工作單

4.3.4、HACCP計(jì)劃

4.3.4.1  關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCP）的確定

HACCP小組應(yīng)根據(jù)危害分析所提供的顯著危害與控制措施之間的關(guān)系，識(shí)別針對(duì)每種顯著危害控制的適當(dāng)步驟，以確定CCP。CCP應(yīng)建立在必須實(shí)施控制措施且當(dāng)控制措施失效時(shí)直接影響食品安全的步驟。
當(dāng)顯著危害或控制措施發(fā)生變化時(shí)，HACCP小組應(yīng)重新進(jìn)行危害分析。
應(yīng)保持CCP確定的依據(jù)和文件。當(dāng)采用其他控制措施控制顯著危害時(shí)，也應(yīng)保持相應(yīng)的依據(jù)或文件。

1、CCP是如何定義的？
2、CCP是如何確定的？
3、除了CCP，還有其他控制顯著危害的措施嗎？
《CCP確定的依據(jù)》《CCP清單》《其他控制顯著危害措施的依據(jù)》《其他措施清單》

沒有CCP時(shí)。

4.3.4.2  關(guān)鍵限值（critical limit）的確定 

HACCP小組應(yīng)為每個(gè)CCP建立關(guān)鍵限值。一個(gè)CCP可以有一個(gè)或一個(gè)以上的關(guān)鍵限值。
關(guān)鍵限值的設(shè)立應(yīng)科學(xué)、直觀、易于監(jiān)測(cè)，確保產(chǎn)品的安全危害得到有效控制，而不超過可接受水平。
基于感知的關(guān)鍵限值，應(yīng)由經(jīng)評(píng)估且能夠勝任的人員進(jìn)行監(jiān)控、判定。
為了防止或減少偏離關(guān)鍵限值，HACCP小組宜建立CCP的操作限值。
應(yīng)保持關(guān)鍵限值確定依據(jù)和結(jié)果的記錄。

1、是否對(duì)每個(gè)CCP確定了關(guān)鍵限值？
2、關(guān)鍵限值設(shè)置是否合理？
3、是否對(duì)每個(gè)CCP確定了操作限值？
《關(guān)鍵限值確定的依據(jù)》

CCP沒有關(guān)鍵限值和操作限值時(shí)。

4.3.4.3  CCP的監(jiān)控

企業(yè)應(yīng)針對(duì)每個(gè)CCP制定并實(shí)施有效的監(jiān)控措施，保證CCP處于受控狀態(tài)；監(jiān)控措施包括監(jiān)控對(duì)象、監(jiān)控方法、監(jiān)控頻率及監(jiān)控人員。
監(jiān)控對(duì)象應(yīng)包括每個(gè)CCP所涉及的關(guān)鍵限值；監(jiān)控方法應(yīng)準(zhǔn)確、及時(shí)；監(jiān)控頻率一般應(yīng)實(shí)施連續(xù)監(jiān)控，若采用非連續(xù)監(jiān)控時(shí)，其頻次應(yīng)能保證CCP受控的需要；監(jiān)控人員應(yīng)接受適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，理解監(jiān)控的目的和重要性，熟悉監(jiān)控操作并及時(shí)準(zhǔn)確地記錄和報(bào)告監(jiān)控結(jié)果。
當(dāng)監(jiān)控表明偏離操作限值時(shí)，監(jiān)控人員應(yīng)及時(shí)采取糾偏，以防止關(guān)鍵限值的偏離。
當(dāng)監(jiān)控表明偏離關(guān)鍵限值時(shí)，監(jiān)控人員應(yīng)立即停止該操作步驟的運(yùn)行，并及時(shí)采取糾偏措施。
應(yīng)保持監(jiān)控記錄。

1、CCP如何監(jiān)控？
2、CCP是否處于受控？
3、每個(gè)CCP的監(jiān)控是如何記錄的？
4、誰(shuí)負(fù)責(zé)CCP的記錄的管理？
5、CCP記錄保存多久？
6、CCP記錄保存在哪？
7、監(jiān)控人員受到哪些培訓(xùn)？
《CCP記錄》《培訓(xùn)記錄》

1、如果CCP沒有被監(jiān)控。
2、CCP監(jiān)控沒有形成記錄。
3、企業(yè)沒有意識(shí)到CCP失控。
4、如果CCP發(fā)生偏離，記錄沒有明確誰(shuí)、何時(shí)和如何采取措施時(shí)。
5、CCP保存時(shí)間不夠長(zhǎng)。
5、

4.3.4.4  建立關(guān)鍵限值偏離時(shí)的糾偏措施

企業(yè)應(yīng)針對(duì)CCP的每個(gè)關(guān)鍵限值的偏離制定明確的糾偏措施，以便在偏離時(shí)實(shí)施。
糾偏措施應(yīng)包括實(shí)施糾偏措施和負(fù)責(zé)受影響產(chǎn)品放行的人員；偏離原因的識(shí)別和消除；受影響產(chǎn)品的隔離、評(píng)估和處理。糾偏措施應(yīng)定期進(jìn)行評(píng)審，判斷偏離的趨勢(shì)，確保糾偏措施的有效性。
在評(píng)估受影響產(chǎn)品的安全性時(shí)，可進(jìn)行生物、化學(xué)或物理特性的測(cè)量或檢驗(yàn)。適當(dāng)時(shí)，可通過外部專家進(jìn)行評(píng)估。若評(píng)估結(jié)果表明危害處于可接受指標(biāo)之內(nèi)，可放行產(chǎn)品至后續(xù)操作；否則，應(yīng)返工、降級(jí)、改變用途、廢棄等。
糾偏人員應(yīng)熟悉產(chǎn)品、HACCP計(jì)劃，經(jīng)過適當(dāng)培訓(xùn)并經(jīng)授權(quán)。
當(dāng)某個(gè)關(guān)鍵限值的監(jiān)視結(jié)果反復(fù)發(fā)生偏離或偏離原因涉及相應(yīng)控制措施的控制能力時(shí)，HACCP小組應(yīng)重新評(píng)估相關(guān)控制措施的有效性和適宜性，必要時(shí)對(duì)其予以改進(jìn)并更新。
應(yīng)保持糾偏記錄。

1、是否針對(duì)每個(gè)關(guān)鍵限值的偏離確定了糾偏措施。
2、何時(shí)實(shí)施糾偏措施？
3、糾偏措施保存在哪里？
4、糾偏措施人員受到哪些培訓(xùn)？
5、一旦發(fā)生偏離，受影響的產(chǎn)品由誰(shuí)進(jìn)行評(píng)估，并進(jìn)行產(chǎn)品放行？
《糾偏記錄》《培訓(xùn)記錄》

1、沒有確定糾偏措施時(shí)。
2、CCP發(fā)生偏離，卻沒有采取糾偏措施。
3、CCP發(fā)生偏離，沒有對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行評(píng)估，就進(jìn)行放行。

4.4  HACCP計(jì)劃的確認(rèn)

企業(yè)應(yīng)對(duì)HACCP計(jì)劃進(jìn)行確認(rèn)，確保建立的HACCP計(jì)劃能持續(xù)的將顯著危害控制在可接受水平。
在HACCP計(jì)劃實(shí)施前，應(yīng)對(duì)危害識(shí)別、CCP、控制措施、CCP監(jiān)控的方法和頻率、糾正措施、驗(yàn)證的方式和頻率以及記錄方式等要素進(jìn)行確認(rèn)，確保這些要素能有效的控制相應(yīng)的顯著危害。
建立HACCP計(jì)劃時(shí)，對(duì)控制措施和相應(yīng)的關(guān)鍵限值確認(rèn)的方式可選擇：
—實(shí)施確認(rèn)研究；
—科學(xué)文獻(xiàn)綜述；
—使用權(quán)威機(jī)構(gòu)發(fā)布的指南；
—采用數(shù)學(xué)模型。
如HACCP計(jì)劃為外部專家制定，應(yīng)確認(rèn)關(guān)鍵限制是否適用于企業(yè)的特定操作條件和產(chǎn)品。
在HACCP體系初次運(yùn)行時(shí)，應(yīng)保留相應(yīng)的記錄，以證明在現(xiàn)有的操作條件下HACCP體系能持續(xù)達(dá)到控制效果。
當(dāng)任何可能對(duì)食品安全有潛在影響的因素發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)對(duì)HACCP計(jì)劃進(jìn)行再次確認(rèn)。

1、多久進(jìn)行一次HACCP計(jì)劃確認(rèn)？
2、上次確認(rèn)的日期是哪天？
3、上次確認(rèn)的結(jié)果如何？
4、HACCP計(jì)劃的確認(rèn)內(nèi)容有哪些？
5、采用和方法對(duì)HACCP計(jì)劃進(jìn)行了確認(rèn)？
《HACCP計(jì)劃確認(rèn)記錄》

沒有對(duì)HACCP計(jì)劃進(jìn)行確認(rèn)。

4.5  HACCP體系驗(yàn)證

企業(yè)應(yīng)建立驗(yàn)證程序。
驗(yàn)證活動(dòng)應(yīng)證實(shí)：
—HACCP計(jì)劃得以實(shí)施，并持續(xù)控制危害；
—控制措施按照預(yù)期有效控制相應(yīng)危害。
企業(yè)應(yīng)持續(xù)開展驗(yàn)證活動(dòng)以確保HACCP體系能按照預(yù)期持續(xù)有效運(yùn)行。
企業(yè)可采用觀察、審核（內(nèi)部或外部）、校準(zhǔn)、抽樣檢測(cè)、記錄評(píng)審等方法實(shí)施驗(yàn)證活動(dòng)。驗(yàn)證活動(dòng)可包括：
a）評(píng)審監(jiān)控記錄以確定關(guān)鍵控制點(diǎn)處于受控狀態(tài)；
b）評(píng)審糾正措施記錄，包括具體的偏離、產(chǎn)品處置和分析，以確定偏離的根本原因；
c）校準(zhǔn)或檢查計(jì)量器具的準(zhǔn)確性；
d）觀察控制措施是否按照HACCP計(jì)劃實(shí)施；
e）抽樣檢測(cè)驗(yàn)證產(chǎn)品的安全性；
f）環(huán)境采樣和檢測(cè)；
g）HACCP體系審核。
驗(yàn)證不應(yīng)由實(shí)施監(jiān)控和糾正措施的人員進(jìn)行。如部分驗(yàn)證活動(dòng)無(wú)法由企業(yè)內(nèi)部實(shí)施，可委托具備能力的外部專家或第三方實(shí)施。
應(yīng)定期對(duì)HACCP體系充分性進(jìn)行評(píng)審，適用時(shí)進(jìn)行重新評(píng)審。

1、是否有驗(yàn)證程序？
2、是否定期對(duì)HACCP體系進(jìn)行了驗(yàn)證？
3、上次驗(yàn)證日期是哪天？
4、上次驗(yàn)證結(jié)果如何？
5、采用何方法進(jìn)行驗(yàn)證？
6、驗(yàn)證的的內(nèi)容都有哪些？
7、是否有外部專家進(jìn)行了驗(yàn)證？
《驗(yàn)證程序》《驗(yàn)證記錄》《服務(wù)協(xié)議》

無(wú)驗(yàn)證程序
無(wú)HACCP體系驗(yàn)證記錄

4.6  HACCP計(jì)劃記錄的保持

應(yīng)保留HACCP計(jì)劃建立、運(yùn)行、驗(yàn)證、更新的記錄。
HACCP計(jì)劃記錄的控制應(yīng)與體系記錄的控制一致。

1、是否有HACCP計(jì)劃建立、運(yùn)行、驗(yàn)證、更新的記錄？
2、HACCP計(jì)劃記錄的控制是否與體系記錄一致？

無(wú)HACCP計(jì)劃建立、運(yùn)行、驗(yàn)證、更新記錄

序號(hào)

HACCP要求

需要檢查和詢問的例子

關(guān)鍵不符合項(xiàng)

5、持續(xù)改進(jìn)

5.1、不合格和糾正措施

5.1.1
不合格

企業(yè)應(yīng)建立不合格控制程序，該程序應(yīng)包括退貨產(chǎn)品的處置。
當(dāng)發(fā)生不合格時(shí)，應(yīng)對(duì)不合格做出處置，并在適用時(shí)：
a）采取措施控制和糾正；
b）處理相關(guān)后果。

企業(yè)是否有不合格控制程序？
不合格控制程序是否包括了退貨產(chǎn)品的處置？
當(dāng)發(fā)生不合格時(shí)，是否做出了處置？
《不合格控制程序》《不合格匯總表》

沒有不合格控制程序。

5.1.2
糾正措施

企業(yè)通過以下方式評(píng)估是否需要采取措施消除不合格的原因，避免其再次發(fā)生或在其他地方發(fā)生：
a）審查不合格；
b）確定不合格的原因；
c）確定是否存在或可能發(fā)生類似的不合格；
d）實(shí)施所需的措施；
e）審查采取的糾正措施的有效性；
f）必要時(shí)對(duì)HACCP體系進(jìn)行變更。
糾正措施應(yīng)與不合格所產(chǎn)生的影響相適應(yīng)。

企業(yè)是如何對(duì)不合格進(jìn)行管理？
誰(shuí)負(fù)責(zé)審查不合格？
如何確定不合格的原因？并審查所采取糾正措施的有效性？
《糾正措施程序》

5.1.3
不合格處置

企業(yè)應(yīng)保留不合格處置記錄，以作為以下證據(jù)：
a）不合格的性質(zhì)以及隨后采取的措施；
b）糾正措施的結(jié)果。

企業(yè)是否保留了不合格處置記錄？
《不合格處置單》《不合格匯總表》

5.2
投訴處理

應(yīng)建立、實(shí)施和保持投訴處理程序，對(duì)投訴及投訴信息進(jìn)行管理，以確保在必要時(shí)對(duì)投訴進(jìn)行評(píng)估并采取糾正措施。企業(yè)應(yīng)規(guī)定負(fù)責(zé)投訴處理人員的職責(zé)權(quán)限。
應(yīng)保留投訴處理的記錄。

企業(yè)有投訴處理程序？
一旦發(fā)生投訴，是否及時(shí)采取了措施？
誰(shuí)負(fù)責(zé)投訴處理？其有哪些職責(zé)和權(quán)限？
《投訴處理程序》《投訴匯總表》《投訴負(fù)責(zé)人職責(zé)和權(quán)限》

沒有投訴處理程序。
投訴沒有采取措施。

5.3 內(nèi)部審核

企業(yè)應(yīng)建立HACCP體系的內(nèi)部審核程序，并按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以確定HACCP體系是否符合要求，并得到有效實(shí)施、保持和更新。
考慮擬審核的過程、區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果，應(yīng)對(duì)審核方案進(jìn)行策劃，以規(guī)定審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。
內(nèi)部審核員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性，內(nèi)部審核員不應(yīng)審核自己的工作。
負(fù)責(zé)受審區(qū)域的管理者應(yīng)確保及時(shí)采取措施，以消除所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)及其原因。跟蹤活動(dòng)應(yīng)包括對(duì)所采取措施的驗(yàn)證和驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告。
應(yīng)保留內(nèi)部審核記錄。

企業(yè)有內(nèi)部審核程序？
企業(yè)按照策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行了內(nèi)部審核？
企業(yè)是如何選擇內(nèi)部審核員？如何確認(rèn)內(nèi)審員的資格？

企業(yè)內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)是否及時(shí)采取了措施，來消除不符合項(xiàng)？糾正措施是否有記錄？
企業(yè)內(nèi)部審核都有哪些記錄？
《內(nèi)部審核程序》《內(nèi)部審核計(jì)劃》《內(nèi)部審核員清單》《內(nèi)審員持續(xù)教育證據(jù)》《內(nèi)部審核報(bào)告分發(fā)記錄》《內(nèi)部審核報(bào)告》《內(nèi)部審核不符合項(xiàng)報(bào)告單》《驗(yàn)證證據(jù)》

沒有實(shí)施內(nèi)部審核。
沒有書面的審核報(bào)告。
對(duì)于發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，沒有采取措施。

5.4、管理評(píng)審

5.4.1
總則

最高管理者應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔評(píng)審HACCP體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性；評(píng)審應(yīng)包括HACCP體系改進(jìn)的需要，包括食品安全方針。
應(yīng)保留管理評(píng)審的記錄。

企業(yè)是否按照策劃的時(shí)間間隔開展了管理評(píng)審？
誰(shuí)主持管理評(píng)審？
是否有管理評(píng)審記錄？
《管理評(píng)審計(jì)劃》《管理評(píng)審?fù)ㄖ�》《管理評(píng)審會(huì)議記錄》《管理評(píng)審會(huì)議簽到表》《管理評(píng)審報(bào)告》《管理評(píng)審輸出跟進(jìn)表》

沒有定期進(jìn)行管理評(píng)審。

5.4.2
評(píng)審輸入

管理評(píng)審輸入應(yīng)包括但不限于以下信息：
a）以往管理評(píng)審的跟蹤措施；
b）HACCP體系驗(yàn)證結(jié)果；
c）可能影響食品安全的變化因素；
d）緊急情況、食品安全事故和召回；
e）包括顧客反饋的溝通活動(dòng)的評(píng)審；
f）外部審核或檢驗(yàn)結(jié)果；
g）合規(guī)義務(wù)的評(píng)價(jià)結(jié)果。
提交給最高管理者的信息的形式，應(yīng)能使其理解所含信息與已聲明的HACCP體系目標(biāo)之間的關(guān)系。

管理評(píng)審輸入內(nèi)容是否包含了a-g所有內(nèi)容？
《管理評(píng)審計(jì)劃》《管理評(píng)審報(bào)告》

管理評(píng)審輸入內(nèi)容不全。

5.4.3 評(píng)審輸出

管理評(píng)審輸出的決定和措施應(yīng)與以下方面有關(guān)：
a）食品安全保證；
b）HACCP體系有效性的改進(jìn)；
c）資源需求；
d）組織食品安全方針和相關(guān)目標(biāo)的修訂。
應(yīng)保留管理評(píng)審結(jié)果的記錄。

管理評(píng)審輸出內(nèi)容是否包含了a-d所有內(nèi)容？
《管理評(píng)審報(bào)告》《投資計(jì)劃》

管理評(píng)審輸出內(nèi)容不全。

5.5 持續(xù)改進(jìn)

企業(yè)應(yīng)不斷提高HACCP體系的適宜性、充分性和有效性。
最高管理者應(yīng)確保企業(yè)通過溝通、內(nèi)部審核、管理評(píng)審和糾正措施等不斷提高HACCP體系的有效性。

1、企業(yè)如何提高HACCP體系的適宜性、充分性和有效性？

序號(hào)

HACCP要求

需要檢查和詢問的例子

關(guān)鍵不符合項(xiàng)

場(chǎng)所及周邊環(huán)境

應(yīng)在對(duì)食品無(wú)顯著污染區(qū)域內(nèi)選擇生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。
應(yīng)采取措施以應(yīng)對(duì)食品安全和宜食用性的不利影響。不利影響包括但不限于有害廢棄物、粉塵、有害氣體、放射性物質(zhì)、其他擴(kuò)散性污染源、易發(fā)洪澇災(zāi)害，以及大量蟲害孳生。
生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所應(yīng)得到良好維護(hù)，便于清潔和消毒，防止產(chǎn)品受到污染，以便實(shí)現(xiàn)其預(yù)期功能和效果。適用時(shí)，包括生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)所有地面、廠房、倉(cāng)庫(kù)、設(shè)施、設(shè)備、餐廳、賣場(chǎng)、車輛、工具和容器，以及場(chǎng)所內(nèi)各建筑物，確保接收、儲(chǔ)存、生產(chǎn)和配送產(chǎn)品的食品安全。

1、企業(yè)周圍有沒有顯著污染區(qū)域？
2、是否對(duì)食品安全和宜食用性有不利影響的因素采取了措施？
3、生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所是否得到良好維護(hù)，便于清潔和消毒，防止產(chǎn)品受到污染，以便實(shí)現(xiàn)其預(yù)期功能和效果？
4、適用時(shí)，包括生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)所有地面、廠房、倉(cāng)庫(kù)、設(shè)施、設(shè)備、餐廳、賣場(chǎng)、車輛、工具和容器，以及場(chǎng)所內(nèi)各建筑物，能保證接收、儲(chǔ)存、生產(chǎn)和配送產(chǎn)品的食品安全。
《防護(hù)措施》《糾正措施》

1、企業(yè)周圍有顯著污染區(qū)域
2、企業(yè)防護(hù)措施不能保證食品安全時(shí)。

場(chǎng)所設(shè)計(jì)、建造、布局
和操作流程

應(yīng)合理劃分各功能區(qū)域，并設(shè)計(jì)適當(dāng)?shù)姆蛛x或分隔措施，防止交叉污染。
應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)工藝合理布局，預(yù)防和降低產(chǎn)品受污染的風(fēng)險(xiǎn)。
內(nèi)部設(shè)計(jì)和布局應(yīng)滿足食品衛(wèi)生操作要求，避免在食品生產(chǎn)中發(fā)生交叉污染。
應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)、生產(chǎn)工藝及生產(chǎn)過程對(duì)清潔程度的要求，合理劃分作業(yè)區(qū)，并采取有效分離或分隔。
應(yīng)按設(shè)計(jì)要求進(jìn)行施工和維護(hù)。如果需要根據(jù)實(shí)際情況變更，應(yīng)按將食品安全風(fēng)險(xiǎn)降至最低原則進(jìn)行。
臨時(shí)或可移動(dòng)的食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、設(shè)施的位置、設(shè)計(jì)及建造，應(yīng)盡量避免蟲害孳生及食品受到污染。

1、如何保證交叉污染得到避免？《廢棄物處置計(jì)劃》《人員流動(dòng)圖》《物料流動(dòng)圖》《廠區(qū)平面布置圖》《衛(wèi)生計(jì)劃》《工藝流程圖》

存在交叉污染時(shí)

庫(kù)存
管理

應(yīng)建立、實(shí)施和保持倉(cāng)庫(kù)管理規(guī)程，以“先進(jìn)先出”和“有效期優(yōu)先”的原則控制物料出庫(kù)順序。
對(duì)原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品、半成品、成品的存放倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行管理。定期檢查庫(kù)存產(chǎn)品的質(zhì)量和衛(wèi)生情況，及時(shí)清理變質(zhì)或超過保質(zhì)期的庫(kù)存。

1、是否有倉(cāng)庫(kù)管理規(guī)程？
2、企業(yè)確定哪些原則對(duì)物料出庫(kù)順序進(jìn)行控制？
3、檢查物料是否遵循了“先進(jìn)先出”和“有效期優(yōu)先”的原則？
4、檢查企業(yè)確定了哪些庫(kù)存條件？
5、是否定期檢查產(chǎn)品的質(zhì)量和衛(wèi)生情況？
6、倉(cāng)庫(kù)是否有變質(zhì)或者超過保質(zhì)期的庫(kù)存？
《倉(cāng)庫(kù)管理規(guī)程》《倉(cāng)庫(kù)出入庫(kù)記錄》《倉(cāng)庫(kù)蟲鼠害記錄》《倉(cāng)庫(kù)溫濕度檢查記錄》《產(chǎn)品的質(zhì)量和衛(wèi)生檢查記錄》

1、無(wú)倉(cāng)庫(kù)管理規(guī)程
2、沒有遵循“先進(jìn)先出”和“有效期優(yōu)先”的原則時(shí)
3、倉(cāng)庫(kù)有變質(zhì)或者超過保質(zhì)期的庫(kù)存？

空氣和水質(zhì)

食品生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)涉及到的水（包括冰和蒸汽）和空氣（包括壓縮氣體）應(yīng)符合以下要求：
水、冰、蒸汽儲(chǔ)存和處理的方式、產(chǎn)生的與接觸食物的蒸汽、蒸發(fā)和過濾的回收用水不應(yīng)導(dǎo)致食品污染。
食品加工用水的水質(zhì)應(yīng)符合生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)。食品對(duì)加工用水水質(zhì)有特殊要求的，應(yīng)符合相應(yīng)規(guī)定。
間接冷卻水、鍋爐用水等食品加工用水的水質(zhì)應(yīng)符合生產(chǎn)需要。食品加工用水與其他不與食品接觸的用水（如間接冷卻水、污水或廢水等）應(yīng)以完全分離的管路輸送，避免交叉污染。各管路系統(tǒng)應(yīng)明確標(biāo)識(shí)以便區(qū)分。
適宜時(shí)，應(yīng)對(duì)非用于食品生產(chǎn)的水加以標(biāo)識(shí)，以便將食品安全風(fēng)險(xiǎn)降至最低。
應(yīng)確保作為成份或與產(chǎn)品直接接觸的空氣、壓縮氣體、二氧化碳、氮?dú)夂推渌麣怏w符合所需要求，適當(dāng)儲(chǔ)存和處理，并在使用過程中進(jìn)行定期監(jiān)視。

1、企業(yè)生產(chǎn)用水來源是什么？
2、企業(yè)生產(chǎn)用水是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？
3、核查生產(chǎn)用水日常監(jiān)測(cè)計(jì)劃和水質(zhì)檢測(cè)記錄。
4、核查生產(chǎn)用水外部檢驗(yàn)報(bào)告是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？
5、是否有供水網(wǎng)絡(luò)圖？
6、企業(yè)是否用到壓縮空氣等氣體？
7、適用時(shí)，核查壓縮空氣等氣體檢測(cè)計(jì)劃和檢測(cè)記錄？
《生產(chǎn)用水標(biāo)準(zhǔn)》《生產(chǎn)用水監(jiān)測(cè)計(jì)劃》《生產(chǎn)用水檢測(cè)記錄》《壓縮空氣等氣體監(jiān)測(cè)計(jì)劃》《壓縮空氣等氣體檢測(cè)記錄》《糾偏記錄》

1、當(dāng)生產(chǎn)用水不符合要求時(shí)，沒有糾偏措施。
2、當(dāng)壓縮空氣等氣體不符合要求時(shí)，沒有糾偏措施。

包裝
材料

食品包裝的設(shè)計(jì)和材料應(yīng)能在正常的貯存、運(yùn)輸、銷售條件下最大限度地保護(hù)食品的安全性和食品品質(zhì)，并加貼適當(dāng)?shù)臉?biāo)簽。
使用的包裝材料或氣體不應(yīng)含有有毒有害物質(zhì)，在規(guī)定的儲(chǔ)存和使用條件下，不應(yīng)對(duì)食品安全和宜食用性構(gòu)成威脅。
任何可重復(fù)使用的包裝都應(yīng)適當(dāng)耐用，易于清潔，必要時(shí)能夠進(jìn)行消毒。

1、食品包裝材料是否能保護(hù)食品的安全性和食品品質(zhì)？
2、食品包裝材料是否有標(biāo)簽？
3、內(nèi)包裝材料是否為食品級(jí)？
《包裝材料驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)》《合格供應(yīng)商名單》《包裝材料生產(chǎn)企業(yè)資質(zhì)》《包裝材料生產(chǎn)廠家檢驗(yàn)報(bào)告》《包裝材料外檢報(bào)告》《包裝材料驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》

1、內(nèi)包裝材料達(dá)不到食品級(jí)要求時(shí)。
2、內(nèi)包材驗(yàn)收檢驗(yàn)時(shí)不合格，未采取措施時(shí)。

廢棄物管理

應(yīng)建立、實(shí)施和保持廢棄物（包括廢水和排水）收集、存放和處置規(guī)程，有特殊要求的廢棄物處置方式應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。 
應(yīng)提供足夠的廢棄物存放和排水設(shè)施，并定期維護(hù)。其設(shè)計(jì)和建造應(yīng)避免污染食品或供水。食品生產(chǎn)排水的流向應(yīng)由清潔程度要求高的區(qū)域流向清潔程度要求低的區(qū)域。排水設(shè)施應(yīng)有防止逆流和交叉污染的設(shè)計(jì)。
廢棄物需由接受過培訓(xùn)的人員負(fù)責(zé)收集和處置，并酌情保存處置記錄。車間內(nèi)廢棄物處置點(diǎn)應(yīng)遠(yuǎn)離食品設(shè)施，以防止蟲害孳生。
應(yīng)配備設(shè)計(jì)合理、防止?jié)B漏、易于清潔的存放廢棄物的專用設(shè)施；車間內(nèi)存放廢棄物的設(shè)施和容器應(yīng)標(biāo)識(shí)清晰。盛裝危險(xiǎn)化學(xué)品的容器或包裝應(yīng)在處置前予以標(biāo)識(shí)，并采取措施防止食品污染或意外污染事件的發(fā)生。必要時(shí)，應(yīng)在適當(dāng)?shù)攸c(diǎn)設(shè)置廢棄物臨時(shí)存放設(shè)施，并按廢棄物特性分類存放。
場(chǎng)所外廢棄物放置場(chǎng)所應(yīng)與食品加工場(chǎng)所隔離防止污染，防止不良?xì)馕痘蛴泻τ卸練怏w溢出，防止蟲害孳生。

1、是否有廢棄物（包括廢水和排水）收集、存放和處置規(guī)程？
2、廢棄物存放設(shè)施是否足夠？
3、排水設(shè)施是否足夠？
4、廢棄物存放設(shè)施和排水設(shè)施是否定期進(jìn)行維護(hù)？
5、排水設(shè)施是否有防止逆流和交叉污染的設(shè)計(jì)？
6、負(fù)責(zé)收集和處置廢棄物的人員是否得到培訓(xùn)？8、
7、車間廢棄物存放設(shè)施和容器是否標(biāo)識(shí)清晰？
8、廠區(qū)廢棄物存放點(diǎn)是否遠(yuǎn)離車間？
9、廠區(qū)廢棄物存放點(diǎn)蟲害控制如何？
《廢棄物（包括廢水和排水）收集、存放和處置規(guī)程》《維護(hù)記錄》《培訓(xùn)記錄》《蟲害控制記錄》

無(wú)廢棄物（包括廢水和排水）收集、存放和處置規(guī)程

設(shè)備與維護(hù)

應(yīng)配備與生產(chǎn)用途相適應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)備，并按工藝流程有序排列，避免引起交叉污染。設(shè)備的設(shè)計(jì)、建造、維護(hù)、使用和儲(chǔ)存應(yīng)滿足食品安全要求。
應(yīng)對(duì)場(chǎng)所和設(shè)備進(jìn)行有效的預(yù)防性維護(hù)，加強(qiáng)設(shè)備的日常維護(hù)和保養(yǎng)，定期檢修，保留記錄。防止維護(hù)保養(yǎng)工作產(chǎn)生食品安全風(fēng)險(xiǎn)。

1、是否配備了與生產(chǎn)用途相適應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)備？
2、生產(chǎn)設(shè)備是否按工藝流程有序排列？
3、是否對(duì)場(chǎng)所和設(shè)備建立了預(yù)防性維護(hù)？并進(jìn)行預(yù)防性維護(hù)？
4、核查設(shè)備的日常維護(hù)和保養(yǎng)。
《關(guān)鍵設(shè)施設(shè)備清單》《設(shè)備布局圖》《預(yù)防性維護(hù)計(jì)劃》《預(yù)防性維護(hù)記錄》《日常維護(hù)和保養(yǎng)記錄》《生產(chǎn)過程潤(rùn)滑點(diǎn)識(shí)別和危害分析及控制措施》

產(chǎn)品污染風(fēng)險(xiǎn)和隔離

應(yīng)建立、實(shí)施和保持產(chǎn)品污染預(yù)防控制規(guī)程，控制對(duì)食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品、半成品、成品、返工品和包裝材料的污染和交叉污染的風(fēng)險(xiǎn)：
1）微生物污染
建立實(shí)施生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備、工具、容器和環(huán)境的清潔消毒措施。
必要時(shí)，應(yīng)建立食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中的微生物監(jiān)控計(jì)劃，包括對(duì)環(huán)境及過程中產(chǎn)品的微生物監(jiān)控；
對(duì)生的、未加工的、非即食食品應(yīng)采取物理或時(shí)間上的隔離措施，與即食食品分開，并在轉(zhuǎn)換隔離時(shí)進(jìn)行有效的清潔與消毒，避免交叉污染；
在處理生食后，應(yīng)對(duì)表面、器具、設(shè)備、固定裝置和配件徹底清洗，必要時(shí)進(jìn)行消毒；
出于食品安全的目的，適宜時(shí)，需采取措施限制或控制進(jìn)入高清潔加工區(qū)域。
2）物理污染
建立、實(shí)施和保持防止物理污染的控制措施，對(duì)各類污染進(jìn)行控制。
控制措施可包括：
—應(yīng)通過采取設(shè)備維護(hù)、衛(wèi)生管理、現(xiàn)場(chǎng)管理、外來人員管理及加工過程監(jiān)督等措施，最大程度地降低食品受到玻璃、金屬、塑膠等異物污染的風(fēng)險(xiǎn)；
—采取設(shè)置篩網(wǎng)、捕集器、磁鐵、金屬檢查器等有效措施降低金屬或其他異物污染食品的風(fēng)險(xiǎn)；
—維護(hù)和定期檢查設(shè)備；
—適用時(shí)，使用經(jīng)校準(zhǔn)的探測(cè)或篩選設(shè)備（金屬探測(cè)器、x射線探測(cè)器等）；
—建立預(yù)案以處置破損（如玻璃或塑料容器破損）情況。
3）化學(xué)污染
建立、實(shí)施和保持防止化學(xué)污染的控制措施，對(duì)各類污染進(jìn)行控制�？刂拼胧┛砂�括：
—對(duì)清潔劑、消毒劑、潤(rùn)滑劑和殺蟲劑等化學(xué)污染物實(shí)施控制；
—對(duì)食品添加劑和食品加工助劑的使用應(yīng)符合法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求，防止非預(yù)期使用。

1、是否有產(chǎn)品污染預(yù)防控制規(guī)程？
2、是否建立了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備、工具、容器和環(huán)境的清潔消毒措施。
3、是否建立了微生物監(jiān)控計(jì)劃？
4、是否建立了防止物理污染的控制措施？
5、是否建立了防止化學(xué)污染的控制措施？
《產(chǎn)品污染預(yù)防控制規(guī)程》《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備、工具、容器和環(huán)境的清潔消毒措施》《微生物監(jiān)控計(jì)劃》《物理污染的控制措施》《化學(xué)污染的控制措施》

無(wú)產(chǎn)品污染預(yù)防控制規(guī)程

清潔
消毒

應(yīng)根據(jù)原料、產(chǎn)品和工藝的特點(diǎn)，針對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和環(huán)境制定有效的清潔消毒方案，降低污染并避免造成新的污染。
清潔消毒方案應(yīng)包括以下內(nèi)容：清潔消毒的區(qū)域、設(shè)備或器具的名稱，清潔消毒工作的職責(zé)，洗滌、消毒劑的名稱，消毒劑的濃度和時(shí)間，清潔消毒的方法和頻率，清潔消毒效果的驗(yàn)證及不符合的處理，清潔消毒工作及監(jiān)控的記錄。
應(yīng)配備足夠的食品、工器具和設(shè)備的專用清潔設(shè)施。必要時(shí)應(yīng)配備適宜的消毒設(shè)施。
應(yīng)采取措施避免清潔、消毒工器具帶來的交叉污染。衛(wèi)生間和廢棄物等高污染區(qū)域的工具和設(shè)備應(yīng)單獨(dú)清潔和存放。
食品清洗設(shè)施與洗手設(shè)施、工器具及設(shè)備的清潔設(shè)施應(yīng)分離。

1、是否有生產(chǎn)設(shè)備和環(huán)境清潔消毒方案？
2、清潔消毒方案是否包括清潔消毒的區(qū)域、設(shè)備或器具的名稱，清潔消毒工作的職責(zé)，洗滌、消毒劑的名稱，消毒劑的濃度和時(shí)間，清潔消毒的方法和頻率，清潔消毒效果的驗(yàn)證及不符合的處理，清潔消毒工作及監(jiān)控的記錄？
3、現(xiàn)場(chǎng)核查衛(wèi)生間和廢棄物等高污染區(qū)域的工具和設(shè)備是否單獨(dú)清潔和存放？
4、現(xiàn)場(chǎng)核查食品清洗設(shè)施與洗手設(shè)施、工器具及設(shè)備的清潔設(shè)施是否分離？
《生產(chǎn)設(shè)備和環(huán)境清潔消毒方案》《生產(chǎn)設(shè)備和環(huán)境清潔消毒方案實(shí)施記錄》

無(wú)生產(chǎn)設(shè)備和環(huán)境清潔消毒方案

蟲害
防治

應(yīng)建立、實(shí)施和保持蟲害控制規(guī)程，以預(yù)防、監(jiān)視和控制或消除場(chǎng)所發(fā)生蟲害的風(fēng)險(xiǎn)。程序應(yīng)包括以下內(nèi)容：
制定和執(zhí)行蟲害控制措施，并定期檢查。生產(chǎn)車間及倉(cāng)庫(kù)應(yīng)采取有效措施，防止有害生物的藏匿或孳生或鼠類昆蟲的侵入。如：
—去除潛在藏匿或孳生點(diǎn)；
—場(chǎng)所周圍的景觀設(shè)計(jì)應(yīng)盡量減少吸引和藏匿有害生物；
—安裝紗簾、紗網(wǎng)、防鼠板、防蠅燈、風(fēng)幕；
—易孳生蟲害的食品應(yīng)離墻離地存放。
繪制蟲害控制平面圖，標(biāo)明捕鼠器、粘鼠板、滅蠅燈、室外誘餌投放點(diǎn)、生化信息素捕殺裝置等放置的位置。
若發(fā)現(xiàn)有蟲鼠害痕跡時(shí)，應(yīng)追查來源，消除隱患。采用物理、化學(xué)或生物制劑進(jìn)行處理時(shí)，不應(yīng)影響食品安全和食品應(yīng)有的品質(zhì)，不應(yīng)污染食品接觸表面、設(shè)備、工器具及包裝材料。
應(yīng)保留蟲害防治的記錄。
如蟲害控制采取外包方式，食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組織應(yīng)對(duì)外包方進(jìn)行監(jiān)視。如有需要，確保外包方或其指定的蟲害控制操作人員采取糾正措施（如消滅蟲害、消除藏匿點(diǎn)或入侵路線）。

1、是否有蟲害控制規(guī)程？
2、蟲害控制規(guī)程包括哪些內(nèi)容？
3、是否有蟲害控制平面圖？
4、蟲害控制是否外包？
《蟲害控制規(guī)程》《蟲害控制平面圖》《蟲害控制記錄》《服務(wù)協(xié)議》

1、無(wú)蟲害控制規(guī)程
2、發(fā)現(xiàn)蟲鼠害時(shí)，沒有采取糾正措施。

員工
衛(wèi)生

應(yīng)建立個(gè)人衛(wèi)生控制規(guī)程。應(yīng)確保所有員工意識(shí)到良好個(gè)人衛(wèi)生的重要性，理解和遵守確保食品安全和宜食用性的操作規(guī)范。
應(yīng)提供必要的員工衛(wèi)生設(shè)施并維護(hù)良好。適宜時(shí)，應(yīng)包括更衣室、工作鞋靴消毒設(shè)施和/或穿戴鞋套設(shè)施、洗手設(shè)施、干手設(shè)施、手消毒設(shè)施、風(fēng)淋室、淋浴室和衛(wèi)生間等。
員工衛(wèi)生設(shè)施的設(shè)計(jì)應(yīng)不會(huì)造成交叉污染，保證將食品安全的風(fēng)險(xiǎn)降至最低。
對(duì)于臨時(shí)/流動(dòng)食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，必要時(shí)，應(yīng)配備衛(wèi)生和洗手設(shè)施。

1、是否有個(gè)人衛(wèi)生控制規(guī)程？
2、是否提供充足的員工衛(wèi)生設(shè)施？
《個(gè)人衛(wèi)生控制規(guī)程》《員工衛(wèi)生檢查記錄》《出入車間登記記錄》《消毒液配制和使用記錄》《員工手部菌檢查記錄》

無(wú)個(gè)人衛(wèi)生控制規(guī)程

工作服
管理

應(yīng)根據(jù)防護(hù)程度的要求，為進(jìn)入作業(yè)區(qū)的員工提供適用的工作服及配套用品，以便將食品安全風(fēng)險(xiǎn)降至最低。包括但不限于：口罩、帽子、發(fā)網(wǎng)、衣、褲、鞋靴、圍裙、套袖、手套等。
工作服應(yīng)定期清洗，必要時(shí)消毒。

1、工作服是否定期清洗和消毒？《工作服清洗和消毒記錄》《工作服領(lǐng)用記錄》《工作服微生物檢查記錄》

員工
健康

應(yīng)對(duì)員工健康進(jìn)行管理，明確健康標(biāo)準(zhǔn)，以降低食品安全風(fēng)險(xiǎn)。
對(duì)于患有傳染性疾病或?qū)κ称钒踩�有直接影響的食品生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)人員，不應(yīng)讓其進(jìn)入任何食品處理區(qū)域，并及時(shí)向上級(jí)報(bào)告。對(duì)于某些疾病，應(yīng)適當(dāng)考慮在返回工作崗位前獲取體檢合格證明。必要時(shí)，應(yīng)將有傷口的人員分配到他們不會(huì)直接接觸食品的地方工作。如果允許受傷人員繼續(xù)工作，應(yīng)采取適當(dāng)措施，對(duì)受傷人員傷口進(jìn)行處理，并防止防護(hù)用品或醫(yī)療用品污染食品。
應(yīng)每年對(duì)食品安全有直接影響的生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)人員進(jìn)行健康檢查，保留記錄。

1、是否對(duì)員工健康進(jìn)行管理？
2、是否制定了員工健康標(biāo)準(zhǔn)？
《員工健康管理制度》《員工健康標(biāo)準(zhǔn)》《健康證》

1、沒有員工健康管理制度。

場(chǎng)所
巡檢

應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品的特點(diǎn)以及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程的衛(wèi)生要求，建立對(duì)保證食品安全具有顯著意義的關(guān)鍵步驟的巡檢計(jì)劃，按規(guī)定的頻次檢查生產(chǎn)環(huán)境、食品加工人員、設(shè)備及設(shè)施，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)糾正，確保場(chǎng)所環(huán)境和加工設(shè)備保持適當(dāng)?shù)臓顟B(tài)。

1、是否有巡檢計(jì)劃？
2、是否按照規(guī)定頻率進(jìn)行了巡檢？
3、對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題，是否及時(shí)采取了措施？
《巡檢計(jì)劃》《巡檢記錄》《糾正和糾偏措施》

無(wú)巡檢計(jì)劃。

返工

返工品的存放、處置和使用應(yīng)保持產(chǎn)品的質(zhì)量、安全和可追溯，并符合相關(guān)法律法規(guī)要求。
應(yīng)清晰識(shí)別和（或）標(biāo)識(shí)返工品以確�？勺匪�。應(yīng)保留返工品的可追溯記錄。
應(yīng)記錄返工品的分類和原因（如產(chǎn)品名稱、生產(chǎn)日期、班次、生產(chǎn)線和保質(zhì)期）。

1、是否有返工品？
2、返工是否符合相關(guān)的法律法規(guī)要求？
3、返工是否可追溯？
《不合格管理制度》《返工記錄》

運(yùn)輸
儲(chǔ)存

貯存、運(yùn)輸和裝卸食品的容器、工器具和設(shè)備、車輛應(yīng)當(dāng)安全、無(wú)害，保持清潔和狀況良好，適合預(yù)期用途，降低食品污染的風(fēng)險(xiǎn)。
食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品、半成品、成品和包裝材料等應(yīng)依據(jù)性質(zhì)的不同分設(shè)貯存場(chǎng)所，或分區(qū)域碼放，并有明確標(biāo)識(shí)，防止交叉污染。
根據(jù)食品的特點(diǎn)和衛(wèi)生需要選擇適宜且受控的貯存和運(yùn)輸條件，必要時(shí)應(yīng)配備保溫、冷藏、保鮮等設(shè)施，并對(duì)溫度、濕度和其他環(huán)境條件進(jìn)行監(jiān)控。
不得將食品與有毒、有害或有異味的物料一同貯存運(yùn)輸。
運(yùn)輸散裝食品的容器和運(yùn)輸工具，應(yīng)確保食品安全和宜食用性不受影響。

1、貯存、運(yùn)輸和裝卸食品的容器、工器具和設(shè)備、車輛是否安全、無(wú)害，保持清潔和狀況良好，適合預(yù)期用途？
2、食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品、半成品、成品和包裝材料是否分區(qū)存放？
3、食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品、半成品、成品和包裝材料標(biāo)識(shí)清晰？
4、貯存和運(yùn)輸條件，必要時(shí)是否配備保溫、冷藏、保鮮等設(shè)施，并對(duì)溫度、濕度和其他環(huán)境條件進(jìn)行監(jiān)控？
《倉(cāng)庫(kù)平面圖》《產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和狀態(tài)標(biāo)識(shí)》《溫濕度監(jiān)控記錄》《運(yùn)輸車輛衛(wèi)生檢查記錄》《倉(cāng)庫(kù)衛(wèi)生檢查記錄》

來訪者

被允許進(jìn)入食品生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的來訪者，在進(jìn)入時(shí)應(yīng)遵守和食品生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)人員同樣的衛(wèi)生要求。

1、來訪者是否與食品生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)人員遵守同樣的衛(wèi)生要求？

培訓(xùn)

應(yīng)建立食品生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)相關(guān)崗位的人員培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)食品生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)人員以及相關(guān)崗位的從業(yè)人員進(jìn)行相應(yīng)的食品安全知識(shí)培訓(xùn)。
應(yīng)通過培訓(xùn)促進(jìn)各崗位從業(yè)人員遵守食品安全相關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和對(duì)各項(xiàng)食品安全管理制度的意識(shí)和責(zé)任，提高相應(yīng)的知識(shí)水平。
應(yīng)根據(jù)食品生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)不同崗位的實(shí)際需求，制定和實(shí)施食品安全年度培訓(xùn)計(jì)劃并進(jìn)行考核，做好培訓(xùn)記錄。
當(dāng)食品安全相關(guān)的法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)更新時(shí)，應(yīng)及時(shí)開展培訓(xùn)。
應(yīng)定期評(píng)審和更新培訓(xùn)計(jì)劃，評(píng)估培訓(xùn)效果，并進(jìn)行常規(guī)檢查，以確保培訓(xùn)計(jì)劃的有效實(shí)施。

1、是否有培訓(xùn)計(jì)劃？
2、是否按照培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施了培訓(xùn)？
3、培訓(xùn)后是否進(jìn)行了效果評(píng)價(jià)？